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上交所:全力維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行 進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革試驗(yàn)田作用
時(shí)間:2022-07-25 10:50:40  來源:證券日報(bào)  作者:

 7月24日,上交所公開《真抓實(shí)干 砥礪奮進(jìn) 扎實(shí)推進(jìn)上交所“十四五”開好局起好步——上海證券交易所總經(jīng)理2021年工作報(bào)告(節(jié)選)》(以下簡稱《報(bào)告》)。

  《報(bào)告》提出,2022年初,證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議已對全年重點(diǎn)工作任務(wù)進(jìn)行了部署,方向和要求已經(jīng)明確,關(guān)鍵是抓好落實(shí)。上交所總辦將繼續(xù)堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào),按照證監(jiān)會黨委統(tǒng)一部署,在上交所黨委的帶領(lǐng)下,在廣大會員的共同支持下,以巡視整改為上交所高質(zhì)量發(fā)展的契機(jī),扎實(shí)做好改革發(fā)展穩(wěn)定各項(xiàng)工作,以優(yōu)秀業(yè)績迎接黨的二十大勝利召開。重點(diǎn)是抓好以下六個(gè)方面的工作:

  一是堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭,全力維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行。貫徹落實(shí)會黨委“三穩(wěn)三進(jìn)”的工作要求,提高工作的主動(dòng)性預(yù)見性,全力營造穩(wěn)定的市場環(huán)境。加強(qiáng)安全生產(chǎn),全方位強(qiáng)化對設(shè)備、系統(tǒng)運(yùn)行、網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)鏈等的安全防護(hù),嚴(yán)格流程管理和業(yè)務(wù)操作,保障核心交易系統(tǒng)和業(yè)務(wù)安全運(yùn)行。著力穩(wěn)市場,加強(qiáng)宏觀研判,健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警機(jī)制,強(qiáng)化市場走勢預(yù)研預(yù)判,及時(shí)主動(dòng)報(bào)告,堅(jiān)決防止市場大起大落、快上快下。

  二是進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革試驗(yàn)田作用,做好穩(wěn)步推進(jìn)注冊制改革的各項(xiàng)準(zhǔn)備。推進(jìn)發(fā)行上市審核流程再造,加強(qiáng)對重大復(fù)雜敏感項(xiàng)目的審核把關(guān),推動(dòng)審核注冊環(huán)節(jié)的高效銜接。落地實(shí)施做市商機(jī)制,提升科創(chuàng)板市場定價(jià)效率和流動(dòng)性。持續(xù)深化發(fā)行承銷制度改革,進(jìn)一步強(qiáng)化發(fā)行定價(jià)市場化約束機(jī)制。健全發(fā)行上市廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,嚴(yán)格執(zhí)行回避、輪崗、離職、與監(jiān)管對象交往、投資行為管理等制度。

  三是服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,有效助力“穩(wěn)增長”。心懷“國之大者”,加大對科技創(chuàng)新、制造業(yè)和中小企業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域的支持力度。推進(jìn)交易所與銀行間債券市場基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通,擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs規(guī)模,促進(jìn)ETF市場發(fā)展,擴(kuò)大集合申購試點(diǎn)。進(jìn)一步豐富指數(shù)體系,穩(wěn)步擴(kuò)大指數(shù)與指數(shù)化產(chǎn)品規(guī)模。對市場服務(wù)實(shí)行清單式管理,提高服務(wù)重點(diǎn)“硬科技”后備企業(yè)、重點(diǎn)央企、重點(diǎn)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的精準(zhǔn)性綜合性。進(jìn)一步明確責(zé)權(quán)清單,不斷優(yōu)化完善簡明友好規(guī)則體系。

  四是加強(qiáng)一線監(jiān)管與重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控,促進(jìn)市場持續(xù)健康發(fā)展。堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念,做實(shí)做細(xì)一線監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防范工作。對特定敏感領(lǐng)域融資并購活動(dòng)從嚴(yán)監(jiān)管,前移關(guān)口,把好入口關(guān)。強(qiáng)化ST公司交易行為監(jiān)管,加大信息披露和股價(jià)異動(dòng)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管力度,精準(zhǔn)打擊“炒小炒差”等嚴(yán)重投機(jī)炒作行為。穩(wěn)妥推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)類公司出清,確保風(fēng)險(xiǎn)公司規(guī)模不反彈。做好空殼公司、問題公司集中出清的應(yīng)對準(zhǔn)備,做到早排查、早預(yù)警、早協(xié)調(diào)。緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)地區(qū),強(qiáng)化債券風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警和違約處置,穩(wěn)步壓縮存量風(fēng)險(xiǎn)。

  五是推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型逐步落地,提升監(jiān)管數(shù)字化智能化水平。啟動(dòng)第四代核心交易系統(tǒng)研發(fā)工作,完成G4架構(gòu)定型,穩(wěn)步推進(jìn)各類系統(tǒng)的升級改造。繼續(xù)強(qiáng)化BPM(業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng))交易業(yè)務(wù)運(yùn)行中樞功能,進(jìn)一步提升運(yùn)維管理的規(guī)范性、可靠性和效率。將監(jiān)管畫像系統(tǒng)提升為所級系統(tǒng),推廣至股票和債券發(fā)行、會計(jì)監(jiān)管、內(nèi)部管理等領(lǐng)域。探索會員、公司業(yè)務(wù)“一網(wǎng)通辦”,進(jìn)一步便利市場主體開展業(yè)務(wù)。加強(qiáng)數(shù)據(jù)分析師團(tuán)隊(duì)建設(shè),擴(kuò)大分析師試點(diǎn)派駐范圍。

  六是大力強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī),嚴(yán)格日常管理。完成“深改12條”相關(guān)任務(wù),抓緊推進(jìn)并加強(qiáng)總結(jié)評估。完善督查機(jī)制,改進(jìn)督辦方式,提升“抓落實(shí)”的實(shí)效。加強(qiáng)采購管理,全面落實(shí)采購新機(jī)制,做好流程重塑等工作。從嚴(yán)從細(xì)從實(shí)抓好日常管理,及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止、查處不合規(guī)行為。加大內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督力度,對重大項(xiàng)目、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)等重點(diǎn)領(lǐng)域的內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督保持常態(tài)化。

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