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8127件

2021年，證券公司共接收投訴10841件，受理8276件，辦結(jié)8127件，達(dá)成和解5400件，和解金額1051.75萬元。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)5月17日消息，第七屆中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)投資者服務(wù)與保護(hù)專業(yè)委員會(huì)第一次全體會(huì)議近日以線上視頻方式在北京召開。參會(huì)委員提出，構(gòu)建互促共進(jìn)、齊抓共管的“大投保”格局。

在今年的全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日，協(xié)會(huì)發(fā)布《2021年度證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)報(bào)告》。協(xié)會(huì)黨委書記、會(huì)長(zhǎng)安青松在《報(bào)告》中指出，2022年要持續(xù)推動(dòng)投資者教育融入普惠金融、國(guó)民教育的創(chuàng)新實(shí)踐。這是協(xié)會(huì)連續(xù)第三年發(fā)布相關(guān)報(bào)告。

多措并舉發(fā)力投資者權(quán)益保護(hù)

《報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，截至2021年底，我國(guó)個(gè)人股票投資者已超過1.97億，基金投資者超過7.2億。在加強(qiáng)投資者教育與權(quán)益保護(hù)方面，證券公司圍繞完善組織架構(gòu)、投訴處理與糾紛化解工作等方面積極發(fā)力。

《報(bào)告》顯示，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2021年有79家證券公司新制定或修訂與投資者教育及落實(shí)投資者權(quán)益保護(hù)相關(guān)的內(nèi)部制度。其中，有34家證券公司進(jìn)行了組織架構(gòu)調(diào)整，通過新設(shè)立投資者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)、成立投教工作小組、明確分管高管等舉措，統(tǒng)籌部署公司的投資者權(quán)益保護(hù)工作。2021年，證券公司共接收投訴10841件，受理8276件，辦結(jié)8127件，達(dá)成和解5400件，和解金額1051.75萬元。為便于投資者維護(hù)合法權(quán)益，有效開展客戶投訴處理、糾紛化解工作，大部分證券公司在其公司制度中加入多元化處理糾紛解決機(jī)制相關(guān)條款及投資者保護(hù)相關(guān)內(nèi)容，并在實(shí)踐操作中予以落實(shí)及不斷完善。

中國(guó)證券報(bào)記者在走訪中了解到，因地制宜開展相關(guān)活動(dòng)、創(chuàng)新投教模式是不少證券公司2021年加強(qiáng)投教工作的重點(diǎn)。據(jù)西部證券相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2021年公司在投資者保護(hù)工作方面，通過積極探索新媒體投教模式，將投資者教育與國(guó)民教育、紅色金融等相融合，充分發(fā)揮陜西轄區(qū)投保工作排頭兵的示范引領(lǐng)作用。

“2021年，公司出資540萬元建成河北省首家由法人券商運(yùn)營(yíng)的投資者教育基地，公司投教基地還與河北省圖書館共建河北省圖書館財(cái)達(dá)證券分館，將投資者教育與社會(huì)教育深度融合。”財(cái)達(dá)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴中國(guó)證券報(bào)記者，公司在全面推進(jìn)投資者教育工作的同時(shí)，加強(qiáng)投資者教育質(zhì)量建設(shè)，多部投教作品獲業(yè)內(nèi)獎(jiǎng)項(xiàng)。

積極推動(dòng)投保工作再上新臺(tái)階

在《報(bào)告》中，安青松指出，2022年是資本市場(chǎng)全面改革的關(guān)鍵時(shí)期，為更好滿足人民日益增長(zhǎng)的多元化投資服務(wù)需求，證券公司更要穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)，持續(xù)推動(dòng)投資者教育融入普惠金融、國(guó)民教育的創(chuàng)新實(shí)踐，進(jìn)一步加強(qiáng)特殊群體服務(wù)、金融科技賦能、投資者信息安全保障以及行業(yè)人才與理性投資者培養(yǎng)，提高群眾防非反詐意識(shí)與能力，積極推動(dòng)投資者保護(hù)工作再上新臺(tái)階。

協(xié)會(huì)近日召開投資者服務(wù)與保護(hù)專業(yè)委員會(huì)全體會(huì)議。會(huì)議就提升投資者服務(wù)與保護(hù)工作、促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行了討論交流。參會(huì)委員認(rèn)為，證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展與投資者保護(hù)密不可分，投資者保護(hù)事關(guān)人民群眾的切身利益，是資本市場(chǎng)人民性的生動(dòng)實(shí)踐，是發(fā)揮好資本市場(chǎng)功能、增強(qiáng)全球競(jìng)爭(zhēng)力的應(yīng)有之義，也是服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，必須持續(xù)提升證券行業(yè)的投資者服務(wù)與保護(hù)水平。

一是要進(jìn)一步優(yōu)化證券公司組織架構(gòu)，將投資者保護(hù)同步、全面地融入業(yè)務(wù)工作，構(gòu)建互促共進(jìn)、齊抓共管的“大投保”格局；二是要注重提升投資者保護(hù)的社會(huì)認(rèn)可度，結(jié)合走進(jìn)學(xué)校、建設(shè)鄉(xiāng)村、幫老助殘等社會(huì)公益活動(dòng)更加全面地宣傳投資者保護(hù)；三是要以制度建設(shè)為依托，做到歸位盡責(zé)、落實(shí)適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)、注重風(fēng)險(xiǎn)防范、筑牢合規(guī)風(fēng)控底線，在維權(quán)工作中警惕不良輿論導(dǎo)向及重點(diǎn)保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益；四是要發(fā)揮委員會(huì)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，落實(shí)協(xié)會(huì)“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能，促進(jìn)行業(yè)交流，在投資者保護(hù)教材編寫、投教產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面集合智慧共創(chuàng)投資者保護(hù)優(yōu)秀作品。

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